證監(jiān)會昨日發(fā)布公告，公布證券投資咨詢機構2011年度年檢標準及工作安排，擬啟動該年度年檢工作。
初步統(tǒng)計，參加2011年度年檢的證券投資咨詢機構共84家，另有被立案稽查的4家機構不參加年檢。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，就證券公司、投資咨詢機構研究報告的發(fā)布和使用，中國證券業(yè)協(xié)會正在制定細化的規(guī)則，明確研報發(fā)布的有關規(guī)定，在規(guī)則出臺后，非客戶通過網(wǎng)絡等途徑獲得研報就不會像現(xiàn)在這樣容易。
同時，普通投資者可通過證券公司、咨詢機構的投資顧問業(yè)務獲得研究報告，根據(jù)雙方約定獲取服務。
另外，經(jīng)向社會征求幾次意見后，證監(jiān)會已著手起草證券投資咨詢機構的監(jiān)管規(guī)定。
針對研報使用不當引發(fā)糾紛的投資者維權問題，上述負責人表示，近年證監(jiān)會與高法、高檢、公安部的司法協(xié)作日益加強。他透露，前不久綠大地檢方抗訴一事，“就是證監(jiān)會聯(lián)合高法、高檢和公安部作出了一個司法意見，最后被檢察院采納了，作出了抗訴的決定。”
據(jù)介紹，本次年檢的重點是機構開展證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告業(yè)務是否規(guī)范、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監(jiān)管法規(guī)的要求落實到位、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內容是否符合證監(jiān)會和廣電管理部門的要求等方面。
按照本次年檢的要求，存在內部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規(guī)范等15項問題的機構將被責令限期整改；存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。對于存在問題的機構，證監(jiān)會將及時采取責令改正、責令暫停新增證券投資咨詢業(yè)務等監(jiān)管措施，有效遏制有違誠信、損害客戶權益、擾亂市場秩序行為，嚴厲查處違法違規(guī)活動。
據(jù)統(tǒng)計，截至2011年底，證券投資咨詢機構總資產(chǎn)25億元，凈資產(chǎn)17億元，注冊資本12億元，共有員工4800多人，2011年度實現(xiàn)營業(yè)收入15億元，凈利潤3.5億元。
眼下，證監(jiān)會正在研究支持證券投資咨詢機構規(guī)范發(fā)展的政策措施，抓緊制定關于證券投資咨詢機構的監(jiān)管規(guī)定，進一步完善證券投資咨詢機構常規(guī)監(jiān)管機制。
